格拉斯利询问SEC是否已销毁调查档案

2019-05-21 03:00:04 羿桠 26

参议员 (R-Iowa)正在调查证券交易委员会是否正在广泛销毁与调查事件有关的文件,正如部门举报人声称的那样。

格拉斯利在周三致美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗的一封信中表示,美国证券交易委员会律师达西·弗林已经提出并声称该机构销毁了涉及华尔街一些最大公司的初步调查的证据,甚至还将庞氏阴谋家伯纳德麦道夫定罪。

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此外,一些与被破坏文件有关的正在调查的事项(MUI)涉及金融危机中的一些最大事件,例如高盛的AIG信用违约掉期交易以及各种内幕交易调查。银行。

弗林表示,如果基于可靠信息的初步调查没有得到全面调查,美国证券交易委员会的政策就是销毁这些档案。

他补充说,已经销毁了9,000多个文件,格拉斯利担心这些文件可能包含了将来证明有价值的信息。

格拉斯利写道:“这些记录可能包含关键信息,这些信息在拼凑复杂案件时非常有用,即使没有立即追究。” “如果弗林先生的指控是正确的,故意破坏至少9,000个MUI似乎会极大地妨碍SEC在复杂案件中创建模式的能力,并质疑SEC能否正确保留和编目文件。”

格拉斯利要求夏皮罗详细说明美国证券交易委员会的文件保留政策,是否有可能检索销毁的文件,以及弗林的说法是否准确。 他还询问美国证券交易委员会如何理解其维护和存档与这些MUI相关的记录的法律义务,以及其实践是否与这些相符。

自金融危机以来,美国证券交易委员会一直受到抨击,未能预先在华尔街嗅出渎职行为,麦道夫正在成为批评者的反面旗帜。 然而,根据多德 - 弗兰克金融改革法,该机构仍在执行中,它也承担了重大的新责任。

美国证券交易委员会发言人在官方回复之前拒绝就此信发表评论,但指出该机构保留其MUI的记录,但并不要求保留每份文件。

这篇文章在下午4:15更新。