陷入困境的券商负责人留下了遗书

2019-05-28 04:21:00 法陂 26

W ASHINGTON(美联社) - 一家总部位于爱荷华州的经纪公司的雇员无法以2.2亿美元的客户资金支付他们的老板在他公司总部的汽车里找到了他们的老板,车上的尾管连接到内部,当局周二表示。

Peregrine Financial Group周二申请破产保护,此前一天,创始人兼董事长Russell Wasendorf Sr.被发现带有遗书,促使调查人员通知正在进行初步调查的FBI。

黑鹰县警长托尼汤普森拒绝讨论该说明的内容,只是说它是“一种引起恐慌的文件形式,至少关注我们让联邦当局参与其中”。

紧急人员不确定Wasendorf在跑车上多久了。 一名警方报告称,当救援人员将他带到爱荷华市一家医院时,他正在呼吸但语无伦次,据报他在那里昏迷。

在Wasendorf自杀未遂后的第二天,该公司的最高联邦监管机构商品期货交易委员会提起欺诈指控,指控他和他的公司滥用客户资金并且没有将他们与公司资金分开。 周二晚些时候,该公司在芝加哥联邦法院申请破产保护。 破产申请由Wasendorf的儿子Russell Wasendorf Jr签署。年轻的Wasendorf是该公司的总裁兼首席运营官。

这些事件肯定会给一个仍然敏感的行业带来更多的审查,这个行业仍然受到前新泽西州州长Jon Corzine的期货公司MF Global的破产的影响,该公司在10月份崩溃时失去了数十亿的客户现金。

Peregrine的客户Kevin Davey表示,这些指控如果属实,则违反了期货交易的基本原则。 交易员对他们的经纪人充满信心,因为他们认为没有人会触及客户账户中的钱。

“整个行业都是基于此,”戴维说。

Peregrine帮助客户购买,出售和交易外币,期货和期权 - 这些投资的价值根据食品和能源商品的预期未来价格以及其他投资而变化。

该委员会表示,Peregrine错误地向该机构报告说,它实际上只有510万美元,它持有2.2亿美元的客户资金。 该机构要求法院冻结公司的资产并指定接管人接管Peregrine。 监管机构迫使Peregrine周一冻结客户账户。

在向客户发表的一份声明中,该公司承认了Wasendorf长老的自杀企图,但未提供有关其病情的信息,仅表示他的行为引发了对“一些会计违规行为”的调查。

Peregrine的发言人和律师事务所的律师都没有回复寻求评论的电话。

联邦调查局女发言人Sandy Breault表示,在启动可能的全面调查之前,该局正在收集有关此事的事实作为第一步。

Peregrine于明年2月在明尼苏达州联邦法院起诉该公司与客户Trevor Cook的关系,后者因其在诉讼中称之为“明尼苏达历史上最大的庞氏骗局之一”的角色而被判处25年徒刑。

接管人指控库克和他的同盟者从1000多名投资者手中偷走了超过1.9亿美元,其中许多投资者在经济上完全被毁。 该诉讼称,Wasendorf的公司允许库克“面对压倒性的欺诈或破产的危险信号”开设和管理交易账户。

库克和他的同事最终损失了超过3000万美元。

诉讼指控Peregrine应该知道,自2006年库克成为客户以来,他是“一个可疑的,高风险的客户和商业伙伴”。 2001年,库克被国家期货协会批准为“反映缺乏诚实的行为”。 该诉讼正在联邦地方法院审理。

同样在2月份,该公司及其高管支付了70万美元来支付期货协会的收费,该协会本周关闭了它。 该协会指称Peregrine未能监督那些欺骗性销售推销的经纪人,并以牺牲客户为代价寻求大笔佣金。

这有助于说服Phil Flynn,当时是Peregrine的经纪人,五年后离开公司。

“对我而言,开始寻找另一家公司是一个很大的危险信号,”现在与芝加哥Price Futures Group合作的Flynn说。 “我唯一的遗憾是我没有采取更快的行动。”

Flynn说,为Peregrine工作还有其他一些奇怪的事情:他在报纸上了解公司的问题,而不是直接从管理层那里了解到。

他说,Wasendorf Sr.在公司最近的圣诞晚会上发表了一篇关于他早期商业生涯以及成功所需要的尴尬,漫无边际的讲话。

“对于一个圣诞派对来说,这是一种悲观的事情,有点不合时宜和奇怪,”他说。

弗林说,一些公司员工将Wasendorf的核心圈子称为“Wasendorfians”。 他说,董事长经常被下属包围,他们对待他“就像他是公司的摇滚明星一样,非常尊重他人”。

弗林说,Wasendorf为该公司建立了一个价值1800万美元的总部,其中包括一个日托中心,一个员工孩子蒙台梭利学校以及免费早餐和午餐。

“这几乎令人难以置信,”他谈到该设施的富裕。

在MF Global和Peregrine失败后,Peregrine的客户Davey表示交易员开始对监管机构保护他们的资金的能力失去信心。

MF Global因对欧洲债务的灾难性赌注而陷入瘫痪,于10月份申请破产保护。 破产受托人仍在试图收回MF Global客户账户中缺少的16亿美元资金。

“人们的信心在去年10月动摇了,”戴维说。 “现在它真的把匕首放进了很多人的心中。”

他说,他已经与那些可能会停止交易的人谈过,因为他们不知道他们可以用钱来信任谁。

“这种影响将发生在一些小型零售账户上,这些账户为市场提供了相当数量的金额和资金,”他说。 “他们可能会干涸并说'我甚至不打算尝试玩这个游戏。'”

根据其破产申请,Peregrine的资产为5亿至10亿美元,负债为1亿至5亿美元。 它拥有10,000至25,000名债权人。

Flynn表示,令人惊讶的是,鉴于MF Global垮台后Peregrine等公司的审查,监管机构未能及早发现问题。

“这对我来说是令人难以置信的,”他说。 “他们正在讨论新法规,但这并没有解决问题的症结所在。问题的关键在于,钱在哪里?你说你有10美元的金额。它在哪里?”

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苏尔从圣路易斯报道。 华盛顿的美联社作家Pete Yost和Marcy Gordon为本报告做出了贡献。

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可以通过www.twitter.com/wagnerreports与Daniel Wagner联系。